企业知识产权管理：操作实务与法律风险防范（第二版）_王小兵_9787521624373

本书依据2020年公布的民法典，2020年修订的专利法、著作权法及相关司法解释等全面修订，添加相关案例，以理论、实务指引为引领，以企业不同类型知识产权管理操作实务为框架，以企业常见知识产权法律风险及防范措施为核心，对企业知识产权战略管理体系建设、企业专利管理、企业商标管理、企业著作权管理、企业商业秘密管理、企业技术合同管理、企业反不正当竞争管理等专题进行讲解，全面展现了企业知识产权管理和风险防范方面的理论依据、工作思路和工作方法，并且就企业知识产权管理工作中常见的、高发的法律纠纷点进行剖析，给企业以警示。本书旨在为企业知识产权管理及相关风险防范提供参考与指引。

本书第1版于2019年7月问世，出版以来，得到了许多师长、客户、同行、高校学子的支持与厚爱，今得以再版，本人深表感谢！应该说，从写这本书伊始，笔者就诚惶诚恐，因为自己从学校毕业后一直从事知识产权律师工作，并未在企业从事知识产权管理工作。由我这样一位律师来写一本企业知识产权管理方面的书籍，会有人看吗？好在我这个人喜欢解决问题，我一直认为，律师这个职业就是一个善于“解决问题”的职业。虽然我并未在企业从事知识产权管理工作，但我十几年的知识产权法律服务对象主要是企业，对企业面临的知识产权问题和纠纷非常熟悉，这也不断地促使我反思：企业知识产权工作的目的和意义在哪？企业应该怎样做好事前的预防，才不至于走向后面的法律纠纷？从这些角度切入，从问题和风险出发，反观前端的知识产权管理，我认为自己还是有一些发言权的。本书的第一章主要讲述了企业知识产权管理工作的总体目标、制度建设、管理模式、运行控制等基本知识，后面每一章聚焦一个类型板块，从基本概念和理论开始，重点讲述每一类知识产权的管理要点、风险控制等实务知识，辅之以典型案例评析，让读者通过真实发生的案例，更直观地感受企业知识产权管理工作的意义和价值。在每一章最后还给出了制度示范文本，企业可以根据自身情况，进行增减、修改。本次修订，主要有以下几个方面的变化：（1）结合最新发布的知识产权相关法律、法规、司法解释等，对本书中涉及的法律条文进行了更新；（2）对第一版中，部分表述不准确的内容进行了更正；（3）扩充了部分章节内容，特别是各章中的“常见法律风险与防范措施”一节；（4）对书中引用的案例进行了更新，每章新增一个案例，使案例内容更丰富，实务性更强。尽管如此，本书仍有遗憾，如针对目前正在兴起的反垄断合规、网络安全、个人信息保护等问题，并未在本书中涉及。一是笔者对上述问题的研究并不深入，尚难以下笔；二是这些内容是否能够放入企业知识产权管理书籍，还没有想好。这些问题，可能要留待后续思考成熟后再作决定。本书可以作为企业知识产权管理工作者、知识产权律师、知识产权法律研究者的参考用书，也可以作为高校知识产权专业的辅助教材。事实上，已有多所高校将本书作为教材使用，这也给了笔者莫大的鼓舞！本书的再版修订也得到了广大同行的帮助，首先是隆天知识产权代理有限公司商标版权部的隋萍女士，其就本书部分章节提出了中肯的意见，在此表示感谢！其次，我要感谢恩师朱妙春律师及隆天知识产权董事长郑泰强先生，两位前辈不但为本书第一版作序，而且对我的职业发展有提携之恩。再次，我要感谢的是我身处的隆天知识产权团队，上海隆天律师事务所的同事们都非常优秀，让我学习到了很多，并让我深知：没有团队协作就不可能为客户提供优质、高效、全方位的知识产权法律服务。最后，要感谢的是家人，他们的付出让我没有后顾之忧，也让我体会到：除了工作之外，自己还有另一片天地。虽然是再版，但囿于笔者的专业水平和工作经历，书中还是难免有不足之处，在此恳请广大读者批评指正，真诚地希望以此书会友，与你们共同探讨企业知识产权管理工作的点点滴滴、方方面面。

第一章企业知识产权管理体系建设第一节　企业知识产权管理目标 / 001 一、企业知识产权概述 / 001 二、知识产权管理与企业经营风险 / 003 三、企业知识产权管理的目标及内容 / 005 第二节　企业知识产权管理制度建设 / 006 一、专利管理制度 / 006 二、商标管理制度 / 007 三、著作权管理制度 / 008 四、商业秘密管理制度 / 009 五、技术合同管理制度 / 009 六、反不正当竞争管理制度 / 010 第三节　企业知识产权管理模式 / 011 一、最高层直管模式 / 011 二、法务部门管理模式 / 012 三、研发部门管理模式 / 012 四、行政部门管理模式 / 013 五、设立专门公司管理模式 / 013 第四节　企业知识产权管理运行控制 / 014 一、知识产权管理运行控制的概念 / 014 二、知识产权管理运行控制的目标 / 015 三、知识产权管理运行控制的内容 / 015 第二章企业专利管理第一节　概述 / 019 一、企业专利权须依申请并由国家授予 / 019 二、授予专利权的条件 / 020 三、专利权的终止和无效 / 022 四、关于专利权保护的基本知识 / 023 第二节　企业专利管理操作实务 / 024 一、专利挖掘与专利布局 / 025 二、专利申请前的准备工作 / 027 三、专利授权后的维持工作 / 028 四、企业专利档案管理 / 029 五、职务发明创造的奖励与报酬 / 032 六、专利评估 / 034 七、专利保险 / 036 八、专利权（专利申请权）转让 / 037 九、专利权许可 / 038 十、专利纠纷的处理措施 / 040 第三节　常见法律风险与防范措施 / 043 一、专利申请被视为撤回导致专利无法授权 / 043 二、专利权终止导致丧失专利维权的基础 / 044 三、企业因专利申请日前公开发明创造的内容而丧失专利权 / 045 四、企业因在委托开发协议中对专利权归属约定不明而丧失专利权 / 046 五、企业因在加工承揽过程中未及时申请专利而引发权属纠纷 / 047 六、专利申请撰写质量不高导致保护范围变窄 / 047 七、职务发明创造立项研发管理不规范导致专利权属纠纷 / 048 八、因生产、销售产品前未进行侵权检索分析而产生侵权风险 / 048 九、权利人因超过诉讼时效主张权利而丧失胜诉权 / 049 十、因签发警告函不当导致被诉侵权 / 050 第四节　典型案例评析 / 052 第五节　企业专利管理制度范本 / 069 一、总则 / 069 二、专利管理部门 / 069 三、技术项目研发工作机制 / 070 四、专利申请程序 / 071 五、专利维护工作机制 / 072 六、专利运营工作机制 / 073 七、职务发明创造奖励与报酬 / 074 八、专利保护工作机制 / 074 九、责任与处罚 / 075 十、附则 / 076 第三章企业商标管理第一节　概述 / 077 一、商标的主要特点 / 077 二、商标与品牌的关系 / 078 三、商标的分类 / 078 四、注册商标须由国家核准授予 / 079 五、不得作为商标使用的标志 / 080 六、商标国际注册 / 081 七、著名商标与驰名商标 / 082 八、商标的异议和无效宣告 / 083 九、侵犯注册商标专用权的表现形式 / 085 第二节　企业商标管理操作实务 / 088 一、商标申请注册的基本常识 / 089 二、企业商标申请策略 / 090 三、商标的使用管理与维护 / 091 四、商标的许可与转让 / 093 五、商标维权实务 / 095 第三节　常见法律风险与防范措施 / 098 一、因不重视申请前的查询检索而导致商标申请被驳回 / 099 二、因忽视商标申请战略规划导致商标被他人抢注 / 099 三、外国企业因忽视中文商标的注册导致在中国市场开拓受阻 / 100 四、因企业使用商标不当导致商标淡化而丧失显著性 / 101 五、因三年未使用注册商标而被撤销 / 101 六、因企业管理制度不规范而产生商标转让纠纷 / 102 七、因商标许可合同未备案导致商标多重许可 / 103 八、因未明确商标许可的类型而引发纠纷 / 104 九、因忽视商标被许可人的商品质量而承担侵权责任 / 105 十、销售者因未尽到合理的注意义务而承担赔偿责任 / 105 第四节　典型案例评析 / 106 第五节　企业商标管理制度范本 / 120 一、总则 / 120 二、商标管理部门 / 121 三、商标注册工作机制 / 122 四、商标维护工作机制 / 123 五、商标的使用规范 / 123 六、商标运营工作机制 / 124 七、商标保护工作机制 / 125 八、责任与处罚 / 125 九、附则 / 126 第四章企业著作权管理第一节　概述 / 127 一、作品的概念和形式 / 127 二、对作品“独创性”的理解 / 128 三、著作权人及其权利 / 128 四、著作权的保护期限 / 130 五、对著作权的限制 / 130 六、著作邻接权 / 132 七、计算机软件著作权保护 / 133 八、著作权集体管理 / 134 九、著作权侵权判定原则 / 135 第二节　企业著作权管理操作实务 / 136 一、著作权的产生及企业常见作品种类 / 136 二、作品自愿登记的作用 / 136 三、著作权的梳理及建档 / 137 四、法人作品与职务作品的区别 / 138 五、著作权转让 / 138 六、著作权许可使用 / 140 七、著作权出质 / 141 八、侵害著作权的常见行为表现 / 142 九、著作权保护的途径 / 143 十、互联网环境对著作权管理和保护的影响 / 146 第三节　常见法律风险与防范措施 / 147 一、因忽视对作品创作过程材料的保存而无法证明著作权权属 / 147 二、因委托创作或合作创作过程中对权属约定不明确而发生纠纷 / 148 三、著作权合同因用语不规范而产生纠纷 / 149 四、因未明确著作权合同中的“验收条款”而产生纠纷 / 149 五、因对职务作品和非职务作品的区分不清晰而产生纠纷 / 150 六、因对合作作品的著作权行使协商不一致而产生纠纷 / 151 七、演绎作品因未取得原著作权人同意而产生纠纷 / 152 八、因疏于事前审查导致侵犯他人著作权 / 152 九、因不清楚模仿和抄袭的界限而引发侵权 / 153 十、在诉讼中，因对作品类型的选择错误而导致维权失败 / 153 第四节　典型案例评析 / 154 第五节　企业著作权管理制度范本 / 169 一、总则 / 169 二、著作权管理部门 / 170 三、著作权的主要内容 / 170 四、著作权归属 / 172 五、著作权维护工作机制 / 172 六、作品使用规范 / 173 七、著作权运营工作机制 / 173 八、著作权保护工作机制 / 174 九、责任与处罚 / 175 十、附则 / 175 第五章企业商业秘密管理第一节　概述 / 176 一、商业秘密概念和特性 / 176 二、阶段性的技术信息与经营信息也属于商业秘密 / 177 三、商业秘密分类 / 178 四、技术秘密与专利之间的区别和联系 / 178 五、商业秘密侵权行为的表现形式 / 179 六、判定商业秘密侵权的一般原则 / 180 七、侵害商业秘密纠纷的民事责任承担方式 / 181 第二节　企业商业秘密管理操作实务 / 182 一、企业商业秘密梳理与归类建档 / 182 二、企业商业秘密泄露的主要途径 / 184 三、企业对商业秘密应采取合理的保密措施 / 185 四、企业商业秘密保密期限设定 / 187 五、注意区别客户信息与客户名称的不同 / 188 六、正确区分保密义务与竞业限制义务 / 189 七、正确理解保密义务与保密费之间的关系 / 189 八、善用基于诚信原则的默示保密义务 / 191 九、商业秘密的保护途径 / 191 十、企业商业秘密合规制度建设 / 193 第三节　常见法律风险与防范措施 / 194 一、因对商业秘密的法律概念不了解而忽视商业秘密保护 / 196 二、因未采取合理的保密措施导致商业秘密被侵权 / 196 三、因保密制度落实不到位而导致维权困难 / 197 四、因对新入职员工疏于审查和防范导致侵犯他人商业秘密 / 198 五、因对商业秘密界定不清楚而产生纠纷 / 198 六、因对商业秘密权属约定不明而产生纠纷 / 199 七、因客户基于对员工个人信赖进行交易而产生纠纷 / 199 八、因对转让或许可使用的技术未尽职调查而产生纠纷 / 200 九、因对秘密点的总结不当而在维权中陷入被动局面 / 200 十、因未及时有效应对侵权而导致损失扩大 / 201 第四节　典型案例评析 / 202 第五节　企业商业秘密管理制度范本 / 215 一、总则 / 215 二、商业秘密管理部门 / 216 三、商业秘密的内容 / 217 四、商业秘密的认定程序 / 217 五、保密措施 / 218 六、保密期限 / 219 七、商业秘密运营工作机制 / 219 八、商业秘密纠纷解决机制 / 220 九、责任与处罚 / 221 十、附则 / 221 第六章企业技术合同管理第一节　概述 / 222 一、合同基本概念 / 222 二、技术合同的内容和分类 / 223 三、技术开发合同 / 224 四、技术转化合同 / 225 五、技术转让（许可）合同 / 225 六、技术咨询合同 / 226 七、技术服务合同 / 226 八、技术培训合同 / 227 九、技术中介合同 / 228 十、技术进出口合同 / 228 第二节　企业技术合同管理操作实务 / 229 一、技术合同谈判 / 229 二、技术合同订立及主要条款 / 230 三、技术合同认定登记 / 232 四、技术合同履行过程中的管理 / 233 五、技术合同纠纷解决 / 235 第三节　常见法律风险与防范措施 / 236 一、因签约主体不具有民事主体资格而产生纠纷 / 236 二、因技术合同被撤销而产生纠纷 / 237 三、因技术合同无效而产生纠纷 / 237 四、因合同相对方不具有履约能力而导致合同不能履行 / 239 五、因验收标准约定不明而产生纠纷 / 239 六、因技术合同用语不规范而产生歧义 / 240 七、因未及时制止违约行为而导致损失扩大 / 240 八、因对技术成果归属约定不明而丧失知识产权 / 241 九、因侵犯第三方知识产权而导致合同不能履行 / 241 十、因未及时主张权利而导致超过诉讼时效 / 242 第四节　典型案例评析 / 243 第五节　企业技术合同管理制度范本 / 258 一、总则 / 258 二、技术合同管理部门 / 259 三、技术合同的主要条款 / 260 四、技术合同签订流程 / 261 五、技术合同履行监督 / 262 六、技术合同纠纷解决机制 / 263 七、责任与处罚 / 264 八、附则 / 264 第七章企业反不正当竞争管理第一节　概述 / 265 一、常见的不正当竞争行为类型 / 265 二、仿冒行为 / 266 三、商业贿赂行为 / 269 四、虚假宣传行为 / 271 五、违反规定的有奖销售行为 / 273 六、商业诋毁行为 / 274 七、互联网领域不正当竞争行为 / 275 第二节　企业反不正当竞争管理操作实务 / 276 一、熟悉各种类型的不正当竞争行为 / 277 二、建立企业反不正当竞争合规审核制度 / 278 三、注意相关权益的证据形成和保存 / 279 四、对不正当竞争行为的补救措施 / 280 五、对不正当竞争行为的反击措施 / 281 六、对涉互联网不正当竞争行为的规制 / 283 第三节　常见法律风险与防范措施 / 284 一、因商品名称、包装、装潢知名度证据不足而未能获得保护 / 284 二、企业名称的使用证据不足导致维权困难 / 286 三、商业广告中的用语不当导致虚假宣传 / 287 四、刷单炒信行为构成不正当竞争 / 288 五、企业对外宣传不当构成商业诋毁 / 289 六、因商业贿赂行为受到行政处罚 / 290 七、网络恶意竞价排名构成不正当竞争 / 290 八、非法使用大数据信息构成不正当竞争 / 291 九、流量劫持行为构成不正当竞争 / 293 十、因主体不适格导致维权障碍 / 294 第四节　典型案例评析 / 295 第五节　企业反不正当竞争管理制度范本 / 312 一、总则 / 312 二、反不正当竞争管理部门 / 313 三、不正当竞争行为 / 313 四、对不正当竞争行为的管理与防范 / 315 五、反不正当竞争纠纷解决机制 / 316 六、责任与处罚 / 316 七、附则 / 317 附录一：关于全面推行《企业知识产权管理规范》国家标准的指导意见 / 318 附录二：工业企业知识产权管理指南 / 322 附录三：常用知识产权法律、行政法规、司法解释目录 / 336 参考文献 / 339 后记 / 341

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